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万人购-[发行]华夏基金管理有限公司:华夏理财30天A:华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年

时间:2019-09-23 22:44 来源:网络整理 编辑:采集侠

核心提示

[发行]华夏基金管理有限公司:华夏理财30天A:华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第1次)...

[发行]华夏基金管理有限公司:华夏理财30天A:华夏理财30天债券型证券投资基金招募说明书更新摘要(2019年第1次)   时间:2019年06月03日 08:40:23 中财网    
华夏理财
30天债券型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要


2019年第1号
基金管理人:华夏基金管理有限公司
基金托管人:中国建设银行股份有限公司


华夏理财
30天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


重要提示

华夏理财30天债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会2012年9月
18日证监许可[2012]1234号文核准募集。本基金基金合同于2012年10月24日正式生效。


基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会
核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性
判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。



本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括:
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险,个别
证券特有的非系统性风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险,本基金的特定风险等。本基金属于
债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。投资有风险,投资者在投
资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同,全面认识本基金的风险收益
特征和产品特性,并充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。


基金的过往业绩并不预示其未来表现。


基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写,并经中国证监会核准。基金合同是
约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额,即
成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权
利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。


本招募说明书所载内容截止日为2019年4月24日,有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年3月31日。(本招募说明书中的财务资料未经审计)

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一、基金管理人

(一)基金管理人概况
名称:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区
A区
办公地址:北京市西城区金融大街
33号通泰大厦
B座
8层
设立日期:1998年
4月
9日
法定代表人:杨明辉
联系人:邱曦
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为
23800万元,公司股权结构如下:

持股单位持股占总股本比例
中信证券股份有限公司
62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司
10%
合计
100%

(二)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况

杨明辉先生:董事长、党委书记,硕士,高级经济师。现任中信证券股份有限公司党
委副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员,华夏基金(香港)有限公司董事长。曾
任中信证券公司董事、襄理、副总经理,中信控股公司董事、常务副总裁,中信信托董事,
信诚基金管理有限公司董事长,中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。



Barry Sean McInerney先生:董事,硕士。现任万信投资公司(Mackenzie Financial
Corporation)总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。


胡祖六先生:董事,博士,教授。现任春华资本集团主席,兼任百胜中国控股有限公
司非执行董事长,香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级
经济学家,达沃斯世界经济论坛首席经济学家,高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总
经理等。


杨冰先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务

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行政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资
产管理业务投资主管等。


李勇进先生:董事,硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财
富管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经
理。曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员,申银万国证券大连营业部部门经理,
中信证券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理,中信证券经纪业务管理部高级副总
裁、总监,中信证券(浙江)有限责任公司总经理,中信证券浙江分公司总经理,中信证
券经纪业务发展与管理委员会主任等。



李一梅女士:董事、总经理,硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金(香港)
有限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部
总经理,上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。


张平先生:独立董事,博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产
管理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、
经济增长室主任、所长助理、副所长,国家金融与发展实验室副主任等。


张宏久先生:独立董事,硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信
托有限公司独立董事,中华全国律师协会外事委员会副主任、中华全国律师协会金融证券
保险委员会副主任,全国侨联法律顾问委员会委员及民事法律委员会主任,中国国际经济
贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员等。


支晓强先生:独立董事,博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金
融系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、
中国会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计
学会内部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份
有限公司独立董事等。


杨一夫先生:监事长,硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁,负责总部加拿大鲍尔公司
(Power Corporation of Canada)在中国的投资活动,兼任三川能源开发有限公司董事、中
国投资协会常务理事。曾任国际金融公司(世界银行组织成员)驻中国的首席代表,华夏
基金管理有限公司董事等。


杨维华先生:监事,硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部B角(主持工作)。

曾任中信证券股份有限公司风险管理部总监等。


史本良先生:监事,硕士,注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部B角。


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曾任中信证券股份有限公司计划财务部总监等。


宁晨新先生:监事,博士,高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事
会秘书(兼)。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑,中国政法大学讲
师等。


陈倩女士:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。

曾任中国投资银行业务经理,北京证券有限责任公司高级业务经理,华夏基金管理有限公
司北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。


朱威先生:监事,硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负
责人。曾任基金运作部B角等。



张霄岭先生:副总经理,博士。现兼任华夏基金(香港)有限公司首席执行官、中国
石化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员
会(华盛顿总部)经济学家、摩根士丹利(纽约总部)信用衍生品交易模型风险主管、中
国银监会银行监管三部副主任等。


刘义先生:副总经理,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银
行总行计划资金司副主任科员、主任科员,中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处
副处长(主持工作),华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监,华夏资
本管理有限公司执行董事、总经理等。


阳琨先生:副总经理、投资总监,硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任
中国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理,宝盈基金管理有限公司基金经理助
理,益民基金管理有限公司投资部部门经理,华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理
等。


李彬女士:督察长,硕士。现任华夏基金管理有限公司合规部行政负责人。曾任职于
中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公司监察
稽核部总经理助理,法律监察部副总经理、联席负责人等。



2、本基金基金经理

周飞先生,中央财经大学理学学士、经济学学士。2010年7月加入华夏基金管理有限公
司,曾任交易管理部交易员、现金管理部基金经理助理等,现任现金管理部高级副总裁,
华夏货币市场基金基金经理(2016年10月20日起任职)、华夏保证金理财货币市场基金基
金经理(2016年10月20日起任职)、华夏理财30天债券型证券投资基金基金经理(2016年
10月20日起任职)、华夏现金宝货币市场基金基金经理(2016年10月28日起任职)、华夏

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收益宝货币市场基金基金经理(2016年11月17日起任职)。


历任基金经理:2012年10月24日至2013年5月29日期间,李广云先生任基金经理;
2013年4月26日至2015年4月2日期间,魏镇江先生任基金经理;2014年8月20日至2016年
11月25日期间,罗远航先生任基金经理。




3、本公司固定收益投资决策委员会
主任:阳琨先生,华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监,基金经理。

成员:李一梅女士,华夏基金管理有限公司董事、总经理。

王劲松先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,投资经理。

孙彬先生,华夏基金管理有限公司总经理助理,董事总经理,基金经理。

范义先生,华夏基金管理有限公司固定收益总监,董事总经理,投资经理。

曲波先生,华夏基金管理有限公司董事总经理,基金经理。

刘明宇先生,华夏基金管理有限公司固定收益部执行总经理,基金经理。

柳万军先生,华夏基金管理有限公司固定收益部总监,基金经理。

张驰先生,华夏基金管理有限公司机构债券投资部总监。

4、上述人员之间不存在近亲属关系。


二、基金托管人

(一)基金托管人情况
1、基本情况
名称:中国建设银行股份有限公司(简称“中国建设银行”)
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
成立时间:2004年9月17日
组织形式:股份有限公司
注册资本:人民币贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间:持续经营
基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号
联系人:田青


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联系电话:010-67595096

中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,
总部设在北京。本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年
9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939)。



2018年6月末,本集团资产总额228,051.82亿元,较上年末增加6,807.99亿元,增幅3.08%。

上半年,本集团盈利平稳增长,利润总额较上年同期增加93.27亿元至1,814.20亿元,增幅


5.42%;净利润较上年同期增加84.56亿元至1,474.65亿元,增幅6.08%。

2017年,本集团先后荣获香港《亚洲货币》“
2017年中国最佳银行”,美国《环球金
融》“
2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“
2017年中国最佳数字银行”、
“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“
2017最佳金融创新奖”及中国银行业
协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。本集团在英国《银行家》“
2017全
球银行1000强”中列第2位;在美国《财富》“
2017年世界500强排行榜”中列第28名。


中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保
险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII托管处、养老金托管处、清算处、核算处、跨
境托管运营处、监督稽核处等10个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有
托管运营中心上海分中心,共有员工315余人。自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事
务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。



2、主要人员情况

纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划财务部、
信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部担任领导职务。其
拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分
行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的
客户服务和业务管理经验。


黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会
计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。


郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、
战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理
经验。


原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事

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海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有

丰富的客户服务和业务管理经验。



3、基金托管业务经营情况


作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持“以客
户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切
实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务。经过多年稳步发展,
中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、
社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托
管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至2018年二季度末,中
国建设银行已托管857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,
赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后9次获得《全球托管人》“中国最佳托管银行


、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行
”、连续5年获得中债登“优秀资产托管机构”

等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家
“最佳托管银行”、在2017年
荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖
”。


(二)基金托管人的内部控制制度


1、内部控制目标

作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规
章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证
基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的
合法权益。



2、内部控制组织结构

中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托
管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业
务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力。



3、内部控制制度及措施

资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位
职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;
业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、
存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,
实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止

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人为事故的发生,技术系统完整、独立。

(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作。利用

自行开发的“新一代托管应用监督子系统”,严格按照现行法律法规以及基金合同规定,
对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在日常为基金
投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理
人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。



2、监督流程


(1)每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情
况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况
核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会。

(2)收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。

(3)通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行
解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会。

三、相关服务机构

(一)销售机构
1、直销机构:华夏基金管理有限公司
住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:张德根
网址:
2、代销机构


(1)中国工商银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街55号
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办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号
法定代表人:陈四清
客户服务电话:95588
传真:010-66107914
联系人:王佺
网址:

(2)中国农业银行股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街69号
办公地址:北京市东城区建国门内大街69号
法定代表人:周慕冰
客户服务电话:95599
联系人:客户服务中心
网址:
法定代表人:陈四清
电话:010-66596688
传真:010-66593777
联系人:客户服务中心
网址:
客户服务电话:95566

(3)中国银行股份有限公司
住所:北京市西城区复兴门内大街1号
办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
(4)中国建设银行股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街25号
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼
法定代表人:田国立
客户服务电话:95533
传真:010-66275654
联系人:王嘉朔
网址:
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(5)交通银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区银城中路188号
办公地址:上海市浦东新区银城中路188号
法定代表人:彭纯
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人:王菁
网址:
客户服务电话:95559
法定代表人:李建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195109
联系人:邓炯鹏

客户服务电话:95555

法定代表人:李庆萍
电话:010-65556689
传真:010-65550827
联系人:方爽
网址:bank.ecitic.com
客户服务电话:95558

(6)招商银行股份有限公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦
网址:(7)中信银行股份有限公司
住所:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座
(8)宁波银行股份有限公司
住所:宁波市鄞州区宁南南路700号
办公地址:宁波市鄞州区宁南南路700号

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法定代表人:陆华裕
电话:0574-89068340
传真:0574-87050024
联系人:胡技勋
网址:
客户服务电话:95574

(9)上海农村商业银行股份有限公司
住所:上海市浦东新区浦东大道981号
办公地址:上海市银城中路8号中融碧玉蓝天大厦15层
法定代表人:胡平西
电话:021-38523692
传真:021-50105124
联系人:施传荣
网址:
法定代表人:王金山
电话:010-89198762
传真:010-89198678
联系人:鲁娟
网址:
客户服务电话:96198

客户服务电话:021-962999(10)北京农村商业银行股份有限公司
住所:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼
(11)青岛银行股份有限公司
住所:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
办公地址:青岛市市南区香港中路68号华普大厦
法定代表人:郭少泉
电话:0532-85709749
传真:0532-85709839
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联系人:赵蓓蓓
网址:
客户服务电话:96588(青岛)、400-669-6588(全国)


(12)杭州银行股份有限公司
住所:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
办公地址:杭州市庆春路46号杭州银行大厦
法定代表人:吴太普
电话:0571-85108195
传真:0571-85106576
联系人:陈振峰
网址:
客户服务电话:400-888-8508
(13)临商银行股份有限公司
住所:山东省临沂市沂蒙路336号
办公地址:山东省临沂市沂蒙路336号
法定代表人:王傢玉
电话:0539-7877780
传真:0539-8051127
联系人:吕芳芳
网址:
客户服务电话:400-699-6588
(14)温州银行股份有限公司
住所:温州市车站大道华海广场1号楼
办公地址:温州市车站大道华海广场1号楼
法定代表人:夏瑞洲
电话:0577-88990082
传真:0577-88995217
联系人:林波
网址:
客户服务电话:96699(浙江和上海地区)、0577-96699(其他地区)
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(15)洛阳银行股份有限公司
住所:洛阳市洛阳新区开元大道与通济街交叉口
办公地址:洛阳市洛龙区开元大道256号洛阳银行三楼306室
法定代表人:王建甫
电话:0379-65921977
传真:0379-65921869
联系人:董鹏程
网址:
客户服务电话:0379-96699
(16)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所:乌鲁木齐市新华北路8号
办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人:农惠臣
电话:0991-8824667
传真:0991-8824667
联系人:何佳
网址:
客户服务电话:0991-96518
(17)烟台银行股份有限公司
住所:山东省烟台市芝罘区海港路25号
办公地址:山东省烟台市芝罘区海港路25号
法定代表人:叶文君
电话:0535-6699660
传真:0535-6699884
联系人:王淑华
网址:
客户服务电话:400-831-1777
(18)大连银行股份有限公司
住所:辽宁省大连市中山区中山路88号
办公地址:辽宁省大连市中山区中山路88号
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法定代表人:陈占维
电话:0411-82356627
传真:0411-82356590
联系人:李格格
网址:
客户服务电话:400-664-0099

(19)江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所:江苏省常州市和平中路413号
办公地址:江苏省常州市和平中路413号
法定代表人:陆向阳
电话:0519-80585939
传真:0519-89995170
联系人:蒋娇
法定代表人:唐国兴
电话:0431-84999627
传真:0431-84992649
联系人:孙琦
网址:
客户服务电话:400-889-6666

网址:
客户服务电话:0519-96005(20)吉林银行股份有限公司
住所:吉林省长春市经济开发区1817号
办公地址:吉林省长春市经济开发区1817号
(21)苏州银行股份有限公司
住所:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号
法定代表人:王兰凤
电话:0512-69868389
联系人:项喻楠
14


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网址:
客户服务电话:96067


(22)长城华西银行股份有限公司
住所:四川省德阳市蒙山街14号
办公地址:四川省成都市高新区天府二街333号
法定代表人:谭运财
电话:028-61963271
传真:028-61963266
联系人:罗长鸣
网址:
客户服务电话:028-96836
(23)天相投资顾问有限公司
住所:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
办公地址:北京市西城区新街口外大街28号C座5层
法定代表人:林义相
电话:010-66045529
传真:010-66045518
联系人:尹伶
网址:
客户服务电话:010-66045678
(24)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704
办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层
法定代表人:洪弘
电话:010-83363101
传真:010-83363072
联系人:文雯
网址:
客户服务电话:400-166-1188
(25)和讯信息科技有限公司
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住所:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
办公地址:北京市朝外大街22号泛利大厦10层
法定代表人:王莉
电话:021-20835787
传真:010-85657357
联系人:吴卫东
网址:licaike.hexun.com
客户服务电话:400-920-0022、021-20835588


(26)上海挖财基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室
法定代表人:胡燕亮
电话:021-50810687
传真:021-58300279
联系人:李娟
网址:
客户服务电话:021-50810673
(27)诺亚正行基金销售有限公司
住所:上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室
办公地址:上海市杨浦区昆明路508号北美广场B座12楼
法定代表人:汪静波
电话:021-38509680
传真:021-38509777
联系人:张裕
网址:
客户服务电话:400-821-5399
(28)深圳众禄基金销售股份有限公司
住所:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
办公地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼801
法定代表人:薛峰

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电话:0755-33227950
传真:0755-33227951
联系人:童彩平
网址:
客户服务电话:4006-788-887


(29)上海天天基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙田路190号2号楼
办公地址:上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼
法定代表人:其实
电话:021-54509998-7019
传真:021-64385308
联系人:潘世友
网址:
客户服务电话:400-181-8188
(30)上海好买基金销售有限公司
住所:上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室
办公地址:上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903~906室
法定代表人:杨文斌
电话:021-20613635
传真:021-68596916
联系人:胡锴隽
网址:
客户服务电话:400-700-9665
(31)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
住所:杭州市余杭区仓前街道文一西路1218号1栋202室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路1号环球金融中心西塔14层
法定代表人:陈柏青
电话:18205712248
联系人:韩爱彬
网址:
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客户服务电话:95188


(32)上海长量基金销售有限公司
住所:上海市浦东新区高翔路526号2幢220室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
法定代表人:张跃伟
电话:021-20691832
传真:021-20691861
联系人:黄辉
网址:
客户服务电话:400-820-2899
(33)浙江同花顺基金销售有限公司
住所:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室
办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街18号同花顺大楼4层
法定代表人:凌顺平
电话:0571-88911818-8653
传真:0571-86800423
联系人:吴强
网址:
客户服务电话:400-877-3772
(34)北京展恒基金销售有限公司
住所:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号
办公地址:北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层
法定代表人:闫振杰
电话:010-62020088-6006
传真:010-62020355
联系人:翟飞飞
网址:
客户服务电话:400-888-6661
(35)上海利得基金销售有限公司
住所:上海市宝山区蕴川路5475号1033室
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办公地址:上海市虹口区东大名路1098号53楼
法定代表人:沈继伟
电话:021-50583533
传真:021-61101630
联系人:曹怡晨
网址:
客户服务电话:95733


(36)浙江金观诚基金销售有限公司
住所:杭州市拱墅区登云路45号(锦昌大厦)1幢10楼1001室
办公地址:杭州市拱墅区登云路45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人:徐黎云
电话:0571-88337717
传真:0571-88337666
联系人:孙成岩
网址:
客户服务电话:400-068-0058
(37)宜信普泽(北京)基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809
办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座18层1809
法定代表人:沈伟桦
电话:010-52855713
传真:010-85894285
联系人:程刚
网址:
客户服务电话:400-609-9200
(38)南京苏宁基金销售有限公司
住所:南京市玄武区苏宁大道1-5号
办公地址:南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人:刘汉青
电话:025-66996699-887226

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传真:025-66008800-887226
联系人:王峰
网址:
客户服务电话:95177


(39)浦领基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室
办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
法定代表人:聂婉君
电话:010-59497363
传真:010-64788105
联系人:王笑硕
网址:
客户服务电话:400-012-5899
(40)深圳腾元基金销售有限公司
住所:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
办公地址:深圳市福田区金田路2028号卓越世纪中心1号楼1806-1808单元
法定代表人:曾革
电话:0755-33376853
传真:0755-33065516
联系人:鄢萌莎
网址:
客户服务电话:400-687-7899
(41)通华财富(上海)基金销售有限公司
住所:上海市虹口区同丰路667弄107号201室
办公地址:上海市浦东新区杨高南路799号陆家嘴世纪金融广场9楼
法定代表人:马刚
电话:021-60818757、13916871276
传真:021-60818280
联系人:周晶
网址:
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客户服务电话:400-669-5156

(42)北京恒天明泽基金销售有限公司
住所:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室
办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
法定代表人:梁越
电话:13501068175
传真:010-56810630
联系人:马鹏程
网址:
法定代表人:王伟刚
电话:010-56282140
传真:010-62680827
联系人:丁向坤
网址:


办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
法定代表人:赵荣春
电话:010-57418829
传真:010-57569671
联系人:魏争
网址:
客户服务电话:400-893-6885

客户服务电话:400-898-0618(43)北京汇成基金销售有限公司
住所:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
办公地址:北京市海淀区中关村大街11号11层1108
客户服务电话:400-619-9059(44)北京钱景基金销售有限公司
住所:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012
(45)北京植信基金销售有限公司
住所:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67
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办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼
法定代表人:杨纪峰
客户服务电话:400-680-2123
联系人:陶翰辰
网址:


(46)上海久富财富管理有限公司
住所:上海市浦东新区莱阳路2819号1幢109室
办公地址:上海市浦东新区民生路1403号信息大厦1215室
法定代表人:赵惠蓉
电话:021-68682279转604
传真:021-68682297
联系人:潘静洁
网址:
客户服务电话:400-021-9898
(47)上海大智慧基金销售有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
法定代表人:申健
电话:18918353003
传真:021-20219923
联系人:宋楠
网址:https://www.wg.com.cn/
客户服务电话:021-20292031
(48)泰诚财富基金销售(大连)有限公司
住所:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号
法定代表人:李春光
电话:0411-88891212-317
传真:0411-84396536
联系人:张晓辉
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网址:
客户服务电话:400-0411-001


(49)上海汇付金融服务有限公司
住所:上海市中山南路100号金外滩国际广场19楼
办公地址:上海市虹梅路1801号凯科国际大厦7楼
法定代表人:冯修敏
电话:021-33323999
传真:021-33323837
联系人:陈云卉
网址:https://tty.chinapnr.com
客户服务电话:400-821-3999
(50)上海基煜基金销售有限公司
住所:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)
办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室
法定代表人:王翔
电话:021-35385521*210
传真:021-55085991
联系人:蓝杰
网址:
客户服务电话:400-820-5369
(51)上海中正达广基金销售有限公司
住所:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室
法定代表人:黄欣
电话:021-33768132-801
传真:021-33768132-802
联系人:戴珉微
网址:
客户服务电话:400-6767-523
(52)上海陆金所基金销售有限公司
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住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元
办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼
法定代表人:郭坚
电话:021-20665952
传真:021-22066653
联系人:宁博宇
网址:
客户服务电话:400-821-9031


(53)大泰金石基金销售有限公司
住所:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室
办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼
法定代表人:袁顾明
电话:13671788303
传真:021-20324199
联系人:刘璐
网址:
客户服务电话:400-928-2266
(54)珠海盈米基金销售有限公司
住所:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491
办公地址:广东省广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔B1201-1203
法定代表人:肖雯
电话:020-89629021
传真:020-89629011
联系人:吴煜浩
网址:
客户服务电话:020-89629066
(55)奕丰基金销售有限公司
住所:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室
办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室
法定代表人:TEO WEE HOWE
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电话:0755-89460507
传真:0755-21674453
联系人:叶健
网址:
客户服务电话:400-684-0500


(56)中证金牛(北京)投资咨询有限公司
住所:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室
办公地址:北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区A座5层
法定代表人:钱昊旻
电话:010-59336519
传真:010-59336500
联系人:孙雯
网址:
客户服务电话:4008-909-998
(57)北京肯特瑞基金销售有限公司
住所:北京市海淀区显龙山路19号1幢4层1座401
办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人:江卉
电话:010-89188692
传真:010-89180000
联系人:黄立影
网址:
客户服务电话:95118、400-098-8511
(58)北京蛋卷基金销售有限公司
住所:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507
法定代表人:钟斐斐
电话:010-61840688
传真:010-61840699
联系人:袁永姣
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网址:https://danjuanapp.com
客户服务电话:400-159-9288


(59)天津万家财富资产管理有限公司
住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦5层
法定代表人:李修辞
电话:18511290872
传真:010-59013828
联系人:邵玉磊
网址:
客户服务电话:010-59013842
(60)国泰君安证券股份有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号
办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼
法定代表人:杨德红
电话:021-38676161
传真:021-38670161
联系人:芮敏祺
网址:
客户服务电话:95521
(61)中信建投证券股份有限公司
住所:北京市朝阳区安立路66号4号楼
办公地址:北京市朝阳门内大街188号
法定代表人:王常青
客户服务电话:95587
传真:010-65182261
联系人:权唐
网址:
(62)国信证券股份有限公司
住所:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

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办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层

法定代表人:何如
电话:0755-82130833
传真:0755-82133952
联系人:周杨
网址:
客户服务电话:95536


(63)招商证券股份有限公司
住所:深圳市福田区福田街道福华一路111号
办公地址:深圳市福田区福田街道福华一路111号
法定代表人:霍达
电话:0755-82943666
传真:0755-82943636
联系人:黄健
网址:
客户服务电话:95565
(64)广发证券股份有限公司
住所:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)
办公地址:广州市天河区马场路26号广发证券大厦
法定代表人:孙树明
电话:020-87555888
传真:020-87555417
联系人:黄岚
网址:
客户服务电话:95575或致电各地营业网点
(65)中信证券股份有限公司
住所:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦
法定代表人:张佑君
电话:010-60838888
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传真:010-60836029
联系人:郑慧
网址:
客户服务电话:95548

(66)中国银河证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街35号2-6层
办公地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座
法定代表人:陈共炎
电话:010-66568430
传真:010-66568990
联系人:田薇
法定代表人:王开国
电话:021-23219000
传真:021-63410456
联系人:金芸、李笑鸣
网址:
客户服务电话:95553、400-888-8001

网址:
客户服务电话:4008-888-888或95551(67)海通证券股份有限公司
住所:上海市淮海中路98号
办公地址:上海市黄浦区广东路689号10楼
(68)申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路989号45层
办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层(200031)
法定代表人:李梅
电话:021-33389888
传真:021-33388224
联系人:陈宇
网址:
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客户服务电话:95523、400-889-5523


(69)兴业证券股份有限公司
住所:福州市湖东路268号
办公地址:上海市浦东新区长柳路36号
法定代表人:杨华辉
电话:021-38565547
传真:021-38565955
联系人:乔琳雪
网址:
客户服务电话:95562
(70)长江证券股份有限公司
住所:武汉市新华路特8号长江证券大厦
办公地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人:杨泽柱
电话:027-65799999
传真:027-85481900
联系人:李良
网址:
客户服务电话:95579、400-888-8999
(71)安信证券股份有限公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人:王连志
电话:0755-82558305
传真:0755-82558355
联系人:陈剑虹
网址:
客户服务电话:95517
(72)西南证券股份有限公司
住所:重庆市江北区桥北苑8号
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办公地址:重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦

法定代表人:廖庆轩
电话:023-67616310
传真:023-63786212
联系人:周青
网址:
客户服务电话:400-809-6096


(73)湘财证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼
法定代表人:孙永祥
电话:021-38784580-8918
传真:021-68865680
联系人:李欣
网址:
客户服务电话:95351
(74)万联证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
办公地址:广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼
法定代表人:张建军
电话:020-38286588
传真:020-22373718-1013
联系人:王鑫
网址:
客户服务电话:95322
(75)民生证券股份有限公司
住所:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层
法定代表人:冯鹤年
电话:010-85127609
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传真:010-85127641
联系人:韩秀萍
网址:
客户服务电话:95376



(76)国元证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市寿春路179号
办公地址:安徽省合肥市寿春路179号
法定代表人:蔡咏
电话:0551-62257012
传真:0551-62272100
联系人:祝丽萍
网址:
客户服务电话:95578
(77)渤海证券股份有限公司
住所:天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
办公地址:天津市南开区滨水西道8号
法定代表人:王春峰
电话:022-28451991
传真:022-28451892
联系人:蔡霆
网址:
客户服务电话:400-651-5988
(78)华泰证券股份有限公司
住所:南京市江东中路228号
办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道4011号
港中旅大厦18楼
法定代表人:周易
电话:0755-82492193
传真:0755-82492962(深圳)
联系人:庞晓芸

31


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网址:
客户服务电话:95597


(79)山西证券股份有限公司
住所:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
办公地址:山西省太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人:侯巍
电话:0351-8686703
传真:0351-8686619
联系人:张治国
网址:
客户服务电话:95573
(80)中信证券(山东)有限责任公司
住所:山东省青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层
法定代表人:姜晓林
电话:0531-89606165
传真:0532-85022605
联系人:刘晓明
网址:
客户服务电话:95548
(81)东兴证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
办公地址:北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层
法定代表人:魏庆华
电话:010-66555316
传真:010-66555246
联系人:汤漫川
网址:
客户服务电话:95309
(82)东吴证券股份有限公司
32


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住所:苏州工业园区翠园路181号
办公地址:苏州工业园区星阳街5号
法定代表人:范力
电话:0512-65581136
传真:0512-65588021
联系人:方晓丹
网址:
客户服务电话:95330



(83)信达证券股份有限公司
住所:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人:张志刚
电话:010-63081000
传真:010-63080978
联系人:尹旭航
网址:
客户服务电话:95321
(84)东方证券股份有限公司
住所:上海市中山南路318号2号楼22层、23层、25层-29层
办公地址:上海市中山南路318号2号楼13层、21层-23层、25-29层、32层、36层、
39
层、40层
法定代表人:潘鑫军
电话:021-63325888
传真:021-63326729
联系人:孔亚楠
网址:
客户服务电话:95503

(85)方正证券股份有限公司
住所:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦22-24层
33


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法定代表人:雷杰
电话:0731-85832503
传真:0731-85832214
联系人:郭军瑞
网址:
客户服务电话:95571


(86)长城证券股份有限公司
住所:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
办公地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层
法定代表人:黄耀华
电话:0755-83516089
传真:0755-83515567
联系人:李春芳
网址:
客户服务电话:400-666-6888、0755-33680000
(87)光大证券股份有限公司
住所:上海市静安区新闸路1508号
办公地址:上海市静安区新闸路1508号
法定代表人:薛峰
电话:021-22169081
传真:021-22169134
联系人:刘晨
网址:
客户服务电话:95525、400-888-8788
(88)广州证券股份有限公司
住所:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
办公地址:广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层
法定代表人:邱三发
电话:020-88836999-5408
传真:020-88836654
34


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联系人:梁微
网址:
客户服务电话:95396

(89)东北证券股份有限公司
住所:长春市生态大街6666号
办公地址:长春市生态大街6666号
法定代表人:李福春
电话:0431-85096517
传真:0431-85096795
联系人:安岩岩
网址:
客户服务电话:95360
法定代表人:步国旬
电话:025-58519523
传真:025-83369725
联系人:王万君
网址:
客户服务电话:95386

(91)上海证券有限责任公司
住所:上海市西藏中路336号
办公地址:上海市西藏中路336号
法定代表人:龚德雄
电话:021-51539888
传真:021-65217206
联系人:张瑾
网址:
客户服务电话:400-891-8918
(90)南京证券股份有限公司
住所:江苏省南京市江东中路389号
办公地址:江苏省南京市江东中路389号
35


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(92)新时代证券股份有限公司
住所:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人:叶顺德
电话:010-83561146
传真:010-83561094
联系人:田芳芳
网址:
客户服务电话:95399
(93)大同证券有限责任公司
住所:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座F12、F13
法定代表人:董祥
电话:0351-4130322
传真:0351-4192803
联系人:薛津
网址:
客户服务电话:400-712-1212
(94)国联证券股份有限公司
住所:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
办公地址:无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦
法定代表人:姚志勇
电话:0510-82831662
传真:0510-82830162
联系人:祁昊
网址:
客户服务电话:95570
(95)平安证券股份有限公司
住所:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层
36


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法定代表人:谢永林
电话:021-38631117
传真:021-33830395
联系人:石静武
网址:
客户服务电话:95511-8


(96)华安证券股份有限公司
住所:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座
法定代表人:章宏韬
电话:0551-65161666
传真:0551-65161600
联系人:范超
网址:
客户服务电话:95318
(97)国海证券股份有限公司
住所:广西桂林市辅星路13号
办公地址:广西壮族自治区南宁市滨湖路46号
法定代表人:何春梅
电话:0755-83709350
传真:0755-83704850
联系人:牛孟宇
网址:
客户服务电话:95563
(98)财富证券有限责任公司
住所:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层
办公地址:长沙市芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26-28层
法定代表人:蔡一兵
电话:0731-84403347
传真:0731-84403439
37


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联系人:郭静
网址:
客户服务电话:95317


(99)中原证券股份有限公司
住所:郑州市郑东新区商务外环路10号
办公地址:郑州市郑东新区商务外环路10号
法定代表人:菅明军
电话:0371-69099882
传真:0371-65585899
联系人:程月艳、李盼盼、党静
网址:
客户服务电话:95377
(100)国都证券股份有限公司
住所:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人:
电话:010-84183389
传真:010-84183311-3389
联系人:黄静
网址:
客户服务电话:400-818-8118
(101)恒泰证券股份有限公司
住所:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号
法定代表人:庞介民
电话:021-68405273
传真:021-68405181
联系人:张同亮
网址:
客户服务电话:400-196-6188
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(102)国盛证券有限责任公司
住所:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
电话:0791-86283372、15170012175
传真:0791-86281305
联系人:占文驰
网址:
客户服务电话:400-822-2111
(103)申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
(830002)
法定代表人:韩志谦
电话:0991-2307105
传真:0991-2301927
联系人:王怀春
网址:
客户服务电话:400-800-0562

(104)中泰证券股份有限公司
住所:山东省济南市市中区经七路86号
办公地址:山东省济南市市中区经七路86号
法定代表人:李玮
电话:021-20315290
传真:021-20315125
联系人:许曼华
网址:
客户服务电话:95538
(105)世纪证券有限责任公司
住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
39


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办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼
法定代表人:姜昧军
客户服务电话:400-832-3000
传真:0755-83199511
联系人:王雯
网址:


(106)第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳市罗湖区笋岗路12号中民时代广场B座25、26层
办公地址:深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼
法定代表人:刘学民
电话:0755-25831754
传真:0755-23838750
联系人:毛诗莉
网址:
客户服务电话:95358
(107)金元证券股份有限公司
住所:海口市南宝路36号证券大厦4楼
办公地址:深圳市深南大道4001号时代金融中心17层
法定代表人:陆涛
电话:0755-83025022
传真:0755-83025625
联系人:马贤清
网址:
客户服务电话:95372
(108)中航证券有限公司
住所:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层
法定代表人:王宜四
电话:0791-86768681
传真:0791-86770178
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联系人:戴蕾
网址:
客户服务电话:95335

(109)德邦证券股份有限公司
住所:上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼
办公地址:上海市浦东新区福山路500号城建国际中心26楼
法定代表人:姚文平
电话:021-68761616-8076
传真:021-68767032
联系人:刘熠
法定代表人:刘建武
电话:029-87417129
传真:029-87424426
联系人:刘莹

客户服务电话:95582

(111)华龙证券股份有限公司
住所:甘肃省兰州市静宁路308号
办公地址:甘肃省兰州市静宁路308号
法定代表人:李晓安
电话:0931-4890100
联系人:李昕田
网址:
网址:
客户服务电话:400-888-8128(110)西部证券股份有限公司
住所:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
办公地址:陕西省西安市东新街232号陕西信托大厦16-17楼
网址:
客户服务电话:95368、400-468-8888(全国)

(112)中国国际金融股份有限公司
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住所:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
办公地址:北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人:金立群
电话:010-65051166
传真:010-65058065
联系人:罗春蓉、武明明
网址:
客户服务电话:010-65051166


(113)财通证券股份有限公司
住所:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
办公地址:杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心
法定代表人:沈继宁
电话:0571-87925129
传真:0571-87818329
联系人:夏吉慧
网址:
客户服务电话:95336
(114)上海华信证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心
办公地址:上海市黄埔区南京西路399号明天广场20楼
法定代表人:陈灿辉
电话:021-63898427
传真:021-68776977-8427
联系人:徐璐
网址:
客户服务电话:400-820-5999
(115)华鑫证券有限责任公司
住所:深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元
办公地址:上海市徐汇区宛平南路8号
法定代表人:俞洋
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电话:021-54967552
传真:021-54967032
联系人:杨莉娟
网址:
客户服务电话:95323、400-109-9918



(116)瑞银证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
办公地址:北京市西城区金融大街7号英蓝国际金融中心12层、15层
法定代表人:程宜荪
电话:010-58328112
传真:010-58328748
联系人:牟冲
网址:
客户服务电话:400-887-8827
(117)中国中投证券有限责任公司
住所:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层
法定代表人:高涛
电话:0755-88320851
传真:0755-82026942
联系人:胡芷境
网址:
客户服务电话:400-600-8008、95532
(118)中山证券有限责任公司
住所:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼7层、8层
法定代表人:林炳城
电话:0755-82943755
传真:0755-82960582
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联系人:罗艺琳
网址:
客户服务电话:95329


(119)西藏东方财富证券股份有限公司
住所:拉萨市北京中路101号
办公地址:上海市永和路118弄东方企业园24号
法定代表人:贾绍君
电话:021-36533016
传真:021-36533017
联系人:王伟光
网址:

客户服务电话:95357
(120)国融证券股份有限公司
住所:内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道1号4楼
办公地址:北京市西城区闹市口大街1号长安兴融中心西楼11层
法定代表人:张智河
电话:010-83991719
传真:010-66412537
联系人:叶密林
网址:https://www.grzq.com
客户服务电话:95385
(121)江海证券有限公司
住所:哈尔滨市香坊区赣水路56号
办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号
法定代表人:赵洪波
电话:0451-87765732
传真:0451-82337279
联系人:姜志伟
网址:
客户服务电话:400-666-2288
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(122)国金证券股份有限公司
住所:成都市青羊区东城根上街95号
办公地址:成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人:冉云
电话:028-86690057、028-86690058
传真:028-86690126
联系人:刘婧漪、贾鹏
网址:
客户服务电话:95310
法定代表人:赵大建
电话:010-59355941
传真:010-66553791
联系人:李微
网址:

法定代表人:陈林
电话:021-50122128
传真:021-50122398
联系人:徐方亮
网址:
客户服务电话:400-820-9898

(123)中国民族证券有限责任公司
住所:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
办公地址:北京市西城区金融街5号新盛大厦A座6层-9层
客户服务电话:400-889-5618(124)华宝证券有限责任公司
住所:上海市陆家嘴环路166号27楼
办公地址:上海市陆家嘴环路166号27楼
(125)长城国瑞证券有限公司
住所:福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层
办公地址:福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼
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法定代表人:王勇
电话:0592-2079259
传真:0592-2079602
联系人:邱震
网址:
客户服务电话:400-0099-886


(126)爱建证券有限责任公司
住所:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
办公地址:上海市浦东新区世纪大道1600号陆家嘴商务广场32楼
法定代表人:钱华
电话:021-32229888
传真:021-62878783
联系人:王薇
网址:
客户服务电话:400-196-2502
(127)华融证券股份有限公司
住所:北京市西城区金融大街8号
办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦
法定代表人:祝献忠
电话:010-85556048
传真:010-85556088
联系人:孙燕波
网址:
客户服务电话:95390
(128)天风证券股份有限公司
住所:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
办公地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦四楼
法定代表人:余磊
电话:027-87618882
传真:027-87618863
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联系人:翟璟
网址:
客户服务电话:400-800-5000


(129)宏信证券有限责任公司
住所:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
办公地址:四川省成都市锦江区人民南路二段18号川信大厦10楼
法定代表人:吴玉明
电话:028-86199278
传真:028-86199382
联系人:郝俊杰
网址:
客户服务电话:400-836-6366
(130)开源证券股份有限公司
住所:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
办公地址:陕西省西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层
法定代表人:李刚
电话:029-88447611
传真:029-88447611
联系人:曹欣
网址:
客户服务电话:95325、400-860-8866
(131)玄元保险代理有限公司
住所:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路707号1105室
法定代表人:马永谙
电话:13752528013
传真:021-50701053
联系人:卢亚博
网址::7100/kfit_xybx
客户服务电话:400-080-8208
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(132)和谐保险销售有限公司
住所:北京市朝阳区东三环中路55号楼20层2302
办公地址:北京市朝阳区建国门外大街3号安邦金融中心
法定代表人:蒋洪
电话:010-85256214
联系人:张楠
网址:
客户服务电话:400-819-5569
(133)江苏紫金农村商业银行股份有限公司
住所:南京市建邺区江东中路381号
办公地址:南京市建邺区江东中路381号
法定代表人:张小军
电话:025-88866645
传真:025-88866451
联系人:葛宜楷
网址:
客户服务电话:96008
(134)上海华夏财富投资管理有限公司
住所:上海市虹口区东大名路687号一幢二楼268室
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:毛淮平
电话:
传真:010-88066214
联系人:张静
网址:
客户服务电话:400-817-5666
基金管理人可以根据情况增加或者减少代销机构,并另行公告。销售机构可以根据情
况增加或者减少其销售城市、网点。

(二)登记结算机构
名称:华夏基金管理有限公司

48


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住所:北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人:杨明辉
客户服务电话:400-818-6666
传真:010-63136700
联系人:朱威
(三)律师事务所


名称:北京市天元律师事务所
住所:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址:北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人:朱小辉
联系电话:010-57763888
传真:010-57763777
联系人:李晗
经办律师:吴冠雄、李晗

(四)会计师事务所
名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室
办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层
执行事务合伙人:毛鞍宁
联系电话:010-58153000
传真:010-85188298
联系人:徐艳
经办注册会计师:王珊珊、马剑英

四、基金的名称

本基金名称:华夏理财30天债券型证券投资基金。


49


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五、基金的类型

本基金类型:契约型开放式。


六、基金份额的类别设置

(一)基金份额的类别

本基金根据投资者申购本基金的金额,对投资者持有的基金份额按照不同的费率计提
销售服务费用,因此形成不同的基金份额类别。本基金设
A级和
B级两类基金份额,两类
基金份额单独设置基金代码,并分别公布每万份基金净收益、七日年化收益率。


(二)基金份额类别的限制

份额类别
A级份额
B级份额
首次申购最低金额直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定为准
5,000,000.00元
(但已持有本基金
B级份额的
投资者可以适用首次申购单笔最
低限额直销机构或华夏财富
1.00元、其他代销机构以其规定
为准)
追加申购最低金额直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定为准
直销机构或华夏财富:1.00元
其他代销机构:以其规定为准
单笔赎回最低份额直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定为准
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定为准
基金账户最低基金份
额余额
直销机构或华夏财富:1.00份
其他代销机构:以其规定为准
5,000,000.00份
年销售服务费率
0.25% 0.01%

(三)基金份额的自动升降级


1、若
A级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额达到或超过
500万份时,
本基金的登记结算机构自动将其在该基金账户持有的
A级基金份额升级为
B级基金份额。



2、若
B级基金份额持有人在单个基金账户保留的基金份额低于
500万份时,本基金
的登记结算机构自动将其在该基金账户持有的
B级基金份额降级为
A级基金份额。


50


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3、A级、B级基金份额的基金代码不同,投资者在提交赎回等交易申请时,应正确填
写基金份额的代码,否则,因错误填写基金代码所造成的赎回等交易申请无效的后果由投
资者自行承担。投资者申购申请确认成交后,实际获得的基金份额类别以本基金的登记结
算机构根据上述规则确认的基金份额类别为准。


(四)投资者需注意,若开放日投资者持有的基金份额进行了升降级处理,则投资者
在该日对升降级前的基金份额提交的赎回、基金转换转出及转托管(若有)等申请可确认
失败。



(五)基金管理人可以在不违反法律法规的情况下,增加新的基金份额类别,或者调
整现有基金份额类别设置及各类别的金额限制、费率水平、基金份额升降级数量限制及规
则,或者停止现有基金份额类别的销售等,调整前基金管理人需及时公告并报中国证监会
备案。


七、基金的投资目标

在力求安全性的前提下,追求稳定的绝对回报。


八、基金的投资方向

本基金投资于法律法规允许的金融工具包括:现金、通知存款、一年以内(含一年)
的银行定期存款和大额存单、剩余期限(或回售期限)在397天以内(含397天)的债券、
资产支持证券、中期票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、期限在一年以内(含
一年)的中央银行票据、短期融资券及法律法规或中国证监会允许本基金投资的其他固定
收益类金融工具。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,
可以将其纳入投资范围。


九、基金的投资策略

本基金将采用积极管理型的投资策略,将投资组合的平均剩余期限控制在150天以内,
在控制利率风险、尽量降低基金净值波动风险并满足流动性的前提下,提高基金收益。


(一)资产配置策略

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基金根据宏观经济运行状况、政策形势、信用状况、利率走势、资金供求变化等的综
合判断,并结合各类资产的估值水平、流动性特征、风险收益特征,决定各类资产的配置
比例,并适时进行动态调整。


(二)期限配置策略

根据对短期利率走势的判断确定并调整组合的平均期限。在预期短期利率上升时,缩
短组合的平均期限,以规避资本损失或获得较高的再投资收益;在预期短期利率下降时,
延长组合的平均期限,以获得资本利得或锁定较高的利率水平。


(三)个券选择策略


在个券选择上,基金将综合运用收益率曲线分析、流动性分析、信用风险分析等方法
来评估个券的投资价值,发掘出具备相对价值的个券。


(四)利用短期市场机会的灵活策略

由于市场分割、信息不对称、发行人信用等级意外变化等情况会造成短期内市场失衡;
新股、新债发行以及年末效应等因素会使市场资金供求发生短时的失衡。这种失衡将带来
一定市场机会。通过分析短期市场机会发生的动因,研究其中的规律,据此调整组合配置,
改进操作方法,积极利用市场机会获得超额收益。


(五)其他衍生工具投资策略

如法律法规或监管机构允许基金投资其他衍生品的,在履行适当程序后,本基金将制
订符合法律法规及本基金投资目标的投资策略,通过利用其他衍生金融工具进行套利、避
险交易,控制基金组合风险、获取收益。


未来,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻
求其他投资机会,履行适当程序后更新和丰富基金投资策略。


十、基金的业绩比较基准

本基金的业绩比较基准为:七天通知存款税后利率。

七天通知存款利率指中国人民银行公布的七天通知存款基准利率。

通知存款是一种不约定存期,支取时需提前通知银行,约定支取日期和金额方能支取

的存款,具有存期灵活、存取方便的特征,同时可获得高于活期存款利息的收益。

如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准

推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托管人协商一致,本

52


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基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。


十一、基金的风险收益特征

本基金属于债券型基金,长期风险收益水平低于股票型基金、混合型基金。


十二、基金投资组合报告

以下内容摘自本基金
2019年第
1季度报告:
“5.1报告期末基金资产组合情况

序号项目金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1固定收益投资
20,457,921,198.28 83.31
其中:债券
20,457,921,198.28 83.31
资产支持证券
--
2买入返售金融资产
2,525,500,000.00 10.28
其中:买断式回购的买入返售
金融资产
--
3银行存款和结算备付金合计
1,497,859,601.22 6.10
4其他资产
74,527,547.56 0.30
5合计
24,555,808,347.06 100.00

5.2报告期债券回购融资情况
序号项目占基金资产净值的比例(%)
1
报告期内债券回购融资余额
21.70
其中:买断式回购融资
-
序号项目金额(元)
占基金资产净值的比
例(%)
2
报告期末债券回购融资余额
1,518,948,180.53 6.91
其中:买断式回购融资
--

注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个交易日融资余
额占资产净值比例的简单平均值。


53


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债券正回购的资金余额超过基金资产净值情况的说明

本基金合同约定:“本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过
基金资产净值的
40%”,本报告期内,本基金未发生超标情况。



5.3基金投资组合平均剩余期限
5.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目天数
报告期末投资组合平均剩余期限
89
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
97
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
43

报告期内投资组合平均剩余期限情况说明

本基金合同约定:“本基金投资组合的平均剩余期限在每个交易日均不得超过
150天”

,本报告期内,本基金未发生超标情况。



5.3.2报告期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号平均剩余期限
各期限资产占基金资产
净值的比例(%)
各期限负债占基金资产
净值的比例(%)
1 30天以内
30.74 11.45
其中:剩余存续期超过397天的浮
动利率债
--
2 30天(含)—60天
26.09 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
动利率债
--
3 60天(含)—90天
22.94 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
动利率债
--
4 90天(含)—120天
0.41 -
其中:剩余存续期超过397天的浮
动利率债
--
5 120天(含)—397天(含)
31.12 -

54


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其中:剩余存续期超过397天的浮
动利率债
--
合计
111.30 11.45

5.4
报告期内投资组合平均剩余存续期超过
240天情况说明
在本报告期内本基金不存在投资组合平均剩余存续期限超过
240天的情况。

5.5报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号债券品种摊余成本(元)
占基金资产净值
比例(%)
1国家债券
--
2央行票据
--
3金融债券
1,190,042,767.76 5.41
其中:政策性金融债
1,190,042,767.76 5.41
4企业债券
--
5企业短期融资券
2,889,478,201.90 13.14
6中期票据
--
7同业存单
16,378,400,228.62 74.46
8其他
--
9合计
20,457,921,198.28 93.01
10
剩余存续期超过
397天的浮动
利率债券
--

5.6报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细
序号债券代码债券名称
债券数量
(张)
摊余成本(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 111813155
18浙商银行
CD155
20,000,000 1,992,754,562.61 9.06
2 111909078
19浦发银行
CD078
20,000,000 1,972,817,390.81 8.97
3 111817179
18光大银行
CD179
11,000,000 1,096,495,625.76 4.98
4 111994209 19威海商行
10,000,000 993,311,795.60 4.52

55


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CD039
5 180207 18国开
07 9,500,000 949,963,056.88 4.32
6 111993952
19天津银行
CD024
7,000,000 690,049,611.42 3.14
7 111993645
19东莞农村
商业银行
CD020
6,000,000 596,023,792.65 2.71
8 111887676
18成都农商
银行
CD024
5,500,000 548,539,355.10 2.49
9 111810224
18兴业银行
CD224
5,000,000 497,812,918.33 2.26
10 111814155
18江苏银行
CD155
5,000,000 497,626,455.98 2.26

5.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在0.25(含)-0.5%间的次数
7次
报告期内偏离度的最高值
0.27%
报告期内偏离度的最低值
0.09%
报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值
0.18%

报告期内负偏离度的绝对值达到
0.25%情况说明
本基金本报告期内不存在负偏离度的绝对值达到
0.25%的情况。

报告期内正偏离度的绝对值达到
0.5%情况说明
本基金本报告期内不存在正偏离度的绝对值达到
0.5%的情况。



5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。

5.9投资组合报告附注
5.9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计算基金资产净值,即本基金按持有债券投资的票面利率或商
定利率每日计提应收利息,并按实际利率法在其剩余期限内摊销其买入时的溢价或折价,
以摊余的成本计算基金资产净值。


为了避免采用摊余成本法计算的基金资产净值与按市场利率或交易市价计算的基金资
产净值发生重大偏离,从而对基金持有人的利益产生稀释或不公平的结果,基金管理人采
用“影子定价”,即于每一计价日采用市场利率和交易价格对基金持有的计价对象进行重新

56


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评估,当基金资产净值与其他可参考公允价值指标产生重大偏离的,应按其他公允价值指
标对组合的账面价值进行调整,调整差额确认为“公允价值变动损益”,并按其他公允价值
指标进行后续计量。如基金份额净值恢复至
1.00元,可恢复使用摊余成本法估算公允价值。

如有确凿证据表明按上述规定不能客观反映基金资产公允价值的,基金管理人可根据具体
情况,在与基金托管人商议后,按最能反映基金资产公允价值的方法估值。



5.9.2本基金投资的前十名证券的发行主体中,兴业银行股份有限公司、中国光大银行股份
有限公司、浙商银行股份有限公司、上海浦东发展银行股份有限公司、江苏银行股份有限
公司出现在报告编制日前一年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体
发行的相关证券的投资决策程序符合相关法律法规及基金合同的要求。

5.9.3其他资产构成
序号名称金额(元)
1存出保证金
-
2应收证券清算款
-
3应收利息
74,527,547.56
4应收申购款
-
5其他应收款
-
6待摊费用
-
7其他
-
8合计
74,527,547.56

5.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
5.9.4.1本报告期内没有需特别说明的证券投资决策程序。

5.9.4.2由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。”

十三、基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保
证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


本基金无持有人认购或交易基金的各项费用。


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华夏理财30天债券A:

阶段
份额净值
收益率

净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益


业绩比较基
准收益率标
准差

①-③②-④
2012年
10月
24日

2012年
12月
31日
0.7496% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.4951% 0.0043%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
4.6293% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.2793% 0.0054%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
4.8665% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.5165% 0.0035%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
4.0270% 0.0090% 1.3500% 0.0000% 2.6770% 0.0090%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
2.9045% 0.0061% 1.3500% 0.0000% 1.5545% 0.0061%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
4.1632% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 2.8132% 0.0036%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
4.1024% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 2.7524% 0.0040%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
0.8120% 0.0021% 0.3329% 0.0000% 0.4791% 0.0021%

华夏理财30天债券B:

阶段
份额净值
收益率

净值收益
率标准差

业绩比较
基准收益


业绩比较基
准收益率标
准差

①-③②-④
2012年
10月
24日

2012年
12月
31日
0.7953% 0.0043% 0.2545% 0.0000% 0.5408% 0.0043%
2013年
1月
1日至
2013年
12月
31日
4.8793% 0.0054% 1.3500% 0.0000% 3.5293% 0.0054%
2014年
1月
1日至
2014年
12月
31日
5.1182% 0.0035% 1.3500% 0.0000% 3.7682% 0.0035%
2015年
1月
1日至
2015年
12月
31日
3.3650% 0.0101% 1.3500% 0.0000% 2.0150% 0.0101%
2016年
1月
1日至
2016年
12月
31日
0.9059% 0.0049% 1.3500% 0.0000% -0.4441% 0.0049%
2017年
1月
1日至
2017年
12月
31日
4.4114% 0.0036% 1.3500% 0.0000% 3.0614% 0.0036%
2018年
1月
1日至
2018年
12月
31日
4.3522% 0.0040% 1.3500% 0.0000% 3.0022% 0.0040%
2019年
1月
1日至
2019年
3月
31日
0.8717% 0.0021% 0.3329% 0.0000% 0.5388% 0.0021%

十四、费用概览

(一)基金运作费用

58


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1、基金费用的种类
基金运作过程中,从基金财产中支付的费用包括:


(1)基金管理人的管理费。

(2)基金托管人的托管费。

(3)基金的销售服务费。

(4)基金财产拨划支付的银行费用。

(5)基金合同生效后的基金信息披露费用。

(6)基金份额持有人大会费用。

(7)基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费。

(8)基金的证券交易费用。

(9)基金的开户费用、账户维护费用。

(10)依法可以在基金财产中列支的其他费用。

2、上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定,法律法
规另有规定时从其规定。

3、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式

(1)基金管理人的管理费
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的
0.27%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初
5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(2)基金托管人的托管费
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的
0.08%年费率计提。计算方法如
下:
H=E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费

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E为前一日基金资产净值

基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据,自动在月初
5个工作日内按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具
资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。费用自动扣划后,基金管理
人应进行核对,如发现数据不符,及时联系基金托管人协商解决。


(3)基金销售服务费
本基金
A级基金份额的销售服务费年费率为
0.25%,对于由
B级降级为
A级的基金份
额持有人,基金年销售服务费率应自降级确认日起适用
A级基金份额的费率。

本基金
B级基金份额的销售服务费年费率为
0.01%,对于由
A级升级为
B级的基金份
额持有人,基金年销售服务费率应自升级确认日起适用
B级基金份额的费率。

各类别基金份额的基金销售服务费计提的计算公式如下:
H=E×R÷当年天数
H为各类别基金份额每日应计提的基金销售服务费
E为各类别基金份额前一日的基金资产净值
R为各类别基金份额适用的基金销售服务费率
基金销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划

付指令,经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金资产中划出,经登记结算机
构分别支付给各个基金销售机构。


(4)除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,由基金托管人根据其他有关法
规及相应协议的规定,按费用支出金额支付,列入或摊入当期基金费用。

4、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损

失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。基金合同生效前所发
生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金财产中支付。

5、基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率和

基金销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定媒体上刊登公告。

(二)与基金销售有关的费用
本基金不收取申购费用与赎回费用。


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华夏理财
30天债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要


十五、对招募说明书更新部分的说明

华夏理财
30天债券型证券投资基金招募说明书(更新)依据《基金法》、《运作办法》
、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同及其他法律法规的要求,对本基金管理人

2018年
12月
7日刊登的本基金招募说明书(更新)进行了更新,主要更新内容如下:

(一)更新了“三、基金管理人”中相关内容。


(二)更新了“四、基金托管人”中相关内容。


(三)更新了“五、相关服务机构”中相关内容。


(四)更新了“六、基金份额的类别设置”中相关内容。



(五)更新了“九、基金份额的申购、赎回与转换”中相关内容。


(六)更新了“十、基金的投资”中相关信息。


(七)更新了“十一、基金的业绩”的相关内容,该部分内容均按有关规定编制,并
经托管人复核。


(八)更新了“二十二、对基金份额持有人的服务”中相关内容。


(九)更新了“二十三、其他应披露事项”,披露了自上次招募说明书更新截止日以
来涉及本基金的相关公告。


华夏基金管理有限公司
二〇一九年六月三日

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